2023年2月23日，“2023年出口管制合规论坛”在北京成功举办，本次论坛由商务部指导，中国机电商会主办，中兴通讯股份有限公司协办。本次论坛的主题为“合规促发展，共享开新局”，商务部国际贸易谈判代表（正部长级）兼副部长王受文、国务院国有资产监督管理委员会副主任翁杰明、海关总署副署长吕伟红出席论坛并致辞。专家学者、企业代表、专业律所等集聚一堂，围绕出口管制法律体系建设、国际合规趋势、企业合规实践、人才培养等热点议题开展演讲与对话。我所合规部总监金飒博士以及合规经理吴岩、毕浩清参加了论坛，和来自国家行政部门、行业组织、企业、高校、律所等单位的600余位代表进行了学习研讨。

商务部产业安全与进出口管制局蒋成华局长在题为“加强出口管制合规，促进对外贸易高质量发展”的主旨演讲中提到，我国立足中国国情，借鉴国际先进经验做法，不断地完善出口管制法律制度，健全国家出口管制的管理体制，加快构建中国特色的现代化的出口管制体系。目前，《两用物项出口管理条例》立法进程正加快推进，出口管制清单也在不断完善。

中国机电商会张钰晶会长表示，出口管制合规作为企业全面合规管理的重要组成部分，已成为我国外贸高质量发展目标中完善贸易安全体系、强化风险管控体系的重要内容，也是企业应对风险、保持稳定增长和提高竞争力的必要手段，在维护国家经济安全、促进企业健康发展等方面都具有深远意义。出口管制合规是企业合规的重要组成部分，合规是安全之本、违规是风险之源，法治化、规范化、国际化是出口管制合规的发展方向。2021年商务部发布《两用物项出口管制内部合规指南》，引导帮助企业通过建立内部的合规制度，增强守法的意识，提升守法的能力。相关企业要建立完善出口管制的合规机制，加强合规队伍能力建设，加强关于两用物项的全流程管理，遵守最终用户和最终用途的规定。

论坛期间，中国机电商会宣布成立出口管制合规委员会，目前已有22家主营企业成为委员会成员，并将依托出口管制合规委员会，在各级政府主管部门的指导下，以“凝聚专业力量，打造合规生态，服务行业企业，促进产业发展”为工作目标，重点打造互动交流平台和能力提升平台，通过开展政策建议、专业培训、经验分享、企业走访、组织论坛、提供咨询以及国际交流合作等相关活动，维护企业、行业和国家经济利益。商务部产业安全与进出口管制局局长蒋成华、中国机电商会会长张钰晶、国资委政策法规局副局长朱晓磊、海关总署综合业务司副司长邸连柱、中兴通讯股份有限公司高级副总裁刘健见证合规委成立仪式。

在主题演讲部分，中国政法大学WTO法律研究中心主任史晓丽教授作为学界代表，从立法原旨出发，介绍了出口管制的国际趋势、挑战与展望。中兴通讯股份有限公司高级副总裁兼首席法务官申楠分享了中兴通讯构建低感、无感的合规管理体系的具体实践，使合规管控实现从有效到高效。

在“首席合规官对话”环节，在北京市环球律师事务所任清律师主持下，中国机械设备工程股份有限公司首席合规官段向威、中兴通讯股份有限公司副首席合规官黄智敏、联想集团贸易合规法务总监余梦颖、TCL实业控股股份有限公司合规总监夏月、蔚来集团贸易合规总监吴凡就企业内部合规制度执行的重点和难点、不同国家合规制度的差异、出口管制与数据安全的联动性、合规人才培养及合规体系建设等重点问题进行了深入探讨。

在专题分享环节分为三大议题：“出口管制合规政策与趋势”、“数字化助力高效合规”以及“企业合规实务与经验分享”。共有九位来自政府机关、企业或者律所的资深专家进行主旨发言。

议题1：出口管制合规政策与趋势

商务部产业安全与金出口管制局处长周华发言题目为“中国出口管制合规实践：《两用物项出口管制内部合规指南》’九要素’解读宣讲”，主要从三个角度即“合什么规”、“如何去合规”以及“合规的作用”。在“合什么规”方面分为“为什么管“、“管什么”和“管住谁”三方面。在“如何去合规”方面，她就《两用物项出口管制内部合规指南》“九要素”进行了专业解读。在“合规的作用”方面，主要包含了事前预防、事中补救和事后减损；通过合规，国家在行政资源上的浪费可被减小，并被利用在刀刃上，而合规也有利于企业“走出去”，适应国际规则。

北京金杜律师事务所的资深合伙人刘新宇发言主题为“2022年主要国家出口管制热点回顾及企业合规实践”。首先从宏观的角度分析了如今全球出口管制的总体形势，强调了我国企业在“走出去”时对外国管制与制裁风险关注的必要性。其次，回顾了2022年全球出口管制的热点，主要聚焦于美国、日本和欧盟的一些国家对我国的出口管制。最后，探讨了当前国内外管制新形势下的企业经营与发展，梳理了“双投资模式”可能面临的风险点，总结了企业经营策略的四个要点、企业经营实践的六个方面和企业面对的四个关键点。

北京大成律师事务所的高级合伙人蔡开明讨论了新形势下中国半导体企业的合规实践。他从微观的角度分析了芯片出口管制新形势并剖析了美国的新FDP规则。并分别从研发设计端、流片生产端和下游应用端阐述了美国新的管制政策对国半导体企业的影响及合规应对建议。

议题2：数字化助力高效合规

普华永道管理咨询有限公司的国际贸易数字化合伙人赵明慧的发言题目为“GTS系统在合规体系数字化建设中的应用”，从出口管制合规背景下的风险与挑战、全球贸易服务解决方案和实际的案例阐述了她对数字化合规的见解和建议；中兴通讯股份有限公司出口管制合规部副主任谢贤新的主旨发言着重强调了“风险可视可控，合规低感无感”的概念，现场演示中兴公司自研发的ECSS合规系统如何将合规数字化，实现高效无感的合规目的；道琼斯中国区的戴丽媛总监，她从交易的五大要素-Who、What、Where、Why、How-讲解了如何做数字化合规以及为什么做数字化合规。

议题3：企业合规实务与经验分享

北方华创微电子装备有限公司的合规副总裁兼总法律顾问宋巧丽，从出口管制的形势和出口管制合规管理体系进行分享。如今的出口管制形势主要面临了五个挑战：复杂多变、定向管投、制裁升级、多变管制、强化执法；她在解读完IPD合规运营流程、IDP合规运营组织、合规要求融入IDP流程、IT工具以及合规审核外还重点强调了合规文化的建设，建议企业“采取多形式、多途径的宣传方式打造合规文化”。商汤科技集团出口管制合规官兼知识产权执行总监高琛颢主要从商汤的出口管制合规之路、AI产业与出口管制合规风险、商汤的出口管制合规风险分析和商汤的出口管制合规风险防范举措这四个大方面，阐述了商汤的闭环管理方法，合规组织建设、合规制度建设、合规风险评估与审计、输入型出口管制合规风险专项管控、合规培训以及合规体系建设。中国北方工业有限公司法律事务部副主任付飞的发言主题为“自觉自律，依法合规，构建具有北方工业特色的防扩散出口管制合规体系”，他介绍了北方工业有限公司作为大型跨国国企在当前经营的情况及主要特点、为何要构建防扩散出口管制合规体系、防扩散出口管制合规体系的特点、防扩散出口管制合规体系的十大要素以及北方工业近些年来合规管理体系建设的成果。

有效的出口管制措施是维护国家主权、安全、发展利益和履行国际义务的重要手段，企业作为基本的经营实体，是国家出口管制制度建设的重要环节。本次论坛营造“政府引导、企业为主、多方联动”的合规营商环境，搭建了出口管制合规交流平台，从宏观和微观的角度帮助企业提升合规意识、推进合规体系建设、构建出口管制合规生态。来自信息通信、半导体、汽车等行业企业对出口管制合规的前沿实践与经验分享，为各类企业建设有效、高效的出口管制合规体系提供了示范样本，具有良好的借鉴作用。