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企业合规体检的重要性和基本操作流程

一、什么是企业合规体检

合规体检,是指基于现行有效的法律和企业内部的规章制度,通过一定的方法,对企业进行行政、刑事以及国际制裁法律风险识别,分析和定位企业目前和未来可能遇见的风险,并通过企业合规手段排除这些风险因素。企业合规体检的本质就是通过根据不同类型和发展阶段的企业而定制的个性化检查方案识别出企业在运营中的风险。而合规体检的目的就是帮助企业在经营过程中健康地发展。

合规体检大致包括三个方面:

1.帮助企业有效识别风险

合规体检是企业发现和防范风险的有效手段,可使企业充分了解自身的经营和内部管理状况、所处行业的特性和动态、监管法规政策以及相关企业被调查或处罚情形。

2. 帮助企业决定合规建设

通过合规体检,企业可以清楚了解到自身的风险领域、风险岗位、风险人员以及风险等级等情况,由此进一步判断并决定是否有必要进行更全面、更深入的合规建设,尤其是针对企业某一高风险领域,打造专项合规计划,精准有效解地决合规风险问题。

3. 帮助企业有效处置风险

企业有了针对性的合规应对方案后,便可做到做到早发现、早预防、早干预,在一定程度上,可以帮助企业解决大部分合规需求。

二、合规体检的重要性

那么为什么合规体检对企业如此重要呢?企业向来都是跟随时间在不断发展不断变化的,因此企业的内部环境和外部环境也是瞬息万变,导致企业的“健康”程度经常发生波动,合规体检指标的具体要求也会随之发生变化。当下企业可能发展很好,也并没有在表面发现任何威胁自身的因素,然而此时风险往往已经潜入企业内部,等待未来的某一天爆发。企业通过合规体检能够全面了解其自身风险状况并据此采取相应处置或应对措施,同时根据合规体检结果,决定是否需要进一步进行合规建设因此,合规体检对企业来说是一种前瞻性、预防性的必要行为,有益于企业的长期健康发展。

三、合规体检基本流程

合规体检主要分为四个步骤:

1.尽职调查

尽职调查是合规体检团队和企业发现和防范风险的重要工具,可以帮助合规体检团队不仅了解企业自身的组成、管理和业绩等情况,还可以使其了解企业所处行业的发展情况。针对企业而展开的内部合规尽职调查主要包括文档审阅、现场检查、问卷调研、人员访谈和信息数据分析等方式,对企业合规体系建立的情况、业务所涉及高风险领域、内外部监管情况进行全面检视。

尽职调查通常分为五个步骤“

-信息检索及数据分析

-文档审阅

-账目审查

-问卷调查

-现场调查

2. 法律检索

合规体检的目的在于提前预见并防范企业运营中的风险。了解并掌握与企业有关的行政、刑事及国际法律规范是识别合规风险的大前提。只有在知道这些相关的政策法规后企业才可以通过合规体检进行有效排查。因此,合规体检团队可根据尽职调查所获悉的企业及行业特性,进一步检索与合规风险相对应的法律规范及文件,得出法律检索报告。

3. 案例分析

案例分析是在前两个步骤的基础上,进一步梳理相关行政、刑事处罚以及国际制裁的典型案例,通过分析提炼常见的企业不合规行为方式,进而形成案例分析报告,这样才能更加形象生动地向企业展示其在经营管理过程中可能出现的不合规行为。

4. 风险清单

建立风险清单首先要结合以上三个步骤的内容,将企业特性与法律规范紧密联系起来,识别出该企业特有的合规风险。其次,对合规风险进行评估,进一步了解企业的风险领域、风险岗位、风险人员以及风险类别,并根据风险大小,划分不同的风险等级,以帮助企业做出针对性的应对。最后,针对现实已经存在的风险,进行处置与化解,消除经营模式中的违法犯罪因子;对于潜在的风险,进行防范和控制。基于此,得出与企业相匹配、相适应的合规风险清单,该清单应能够体现风险的类别、等级以及具体情况,帮助企业一目了然地知道行为边界以及目前企业风险状况。

通过上述四个步骤,体检团队最终会做出尽职调查报告、法律检索报告、案例分析报告、合规风险清单在内的企业合规体检报告,并有效传递给企业书面和可视化的表达方式,帮助其有效识别风险,另企业具有可靠的参考并据此进一步考虑是否要进行更全面、更深入的合规建设。

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